Rejestry AML i zawiadomienia GIIF w iAML – Wideo przewodnik

Zobacz, jak korzystać z funkcji sprawozdawczych, które są częścią programu iAML, by przyspieszyć procesy związane z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy.

Program analityczno-raportujący iAML posiada wiele funkcji sprawozdawczych. Zawiera między innymi:

mechanizm tworzenia i eksportowania zawiadomień o transakcjach ponadprogowych i podejrzanych do GIIF (Generalnego Inspektora Informacji Finansowej),
funkcjonalność umożliwiającą generowanie zestawień, które stanowią udokumentowanie przeprowadzonej analizy ryzyka, takich jak rejestry podmiotów, rejestry transakcji oraz raporty SAR.

Ten wideo przewodnik pokazuje, jak korzystać z funkcji sprawozdawczych, które są integralną częścią programu iAML, by przyspieszyć i zautomatyzować procesy związane z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy:

Obejrzyj ten film na YouTube

Rejestry podmiotów

W zakładce „Podmioty” znajdują się zestawienia prezentujące:

wszystkie ocenione podmioty,
wszystkich beneficjentów rzeczywistych,
podmioty wytypowane jako podejrzane,
podmioty znajdujące się na białej liście użytkownika.

Rejestry transakcji

W zakładce „Transakcje” znajdziemy zestawienia:

wszystkich przeanalizowanych transakcji – dzięki zaawansowanym filtrom można tu łatwo wyszukać konkretne pozycje i wygenerować je do pliku xml, a dla każdej pojedynczej transakcji można wydrukować kartę decyzji,
transakcji ponadprogowych – w tym miejscu uzupełniamy brakujące dane i dokonujemy ostatecznej oceny transakcji, a potem przenosimy je do zestawienia wysyłanego do GIIF,
transakcji podejrzanych – tutaj mamy możliwość dokonania ostatecznej weryfikacji, wydrukowania karty decyzji oraz przeniesienia transakcji do zestawienia dla GIIF,
transakcji do wstrzymania – również tutaj możemy przeprowadzić analizę, wydrukować kartę decyzji oraz przenieść transakcję do zestawienia dla GIIF.

Rejestry i zawiadomienia GIIF

Po zakończeniu selekcji transakcji przechodzimy do zakładki „GIIF”, do części „Rejestry GIIF”. Tworzymy tu zestawienia transakcji, korzystając z filtrowania po dacie oraz typie pliku. Z tego poziomu wciąż możemy wydrukować kartę decyzji oraz skorygować wprowadzone wcześniej dane.

Co ważne, format zestawienia dla GIIF zależy od typu instytucji obowiązanej, który został ustawiony w zakładce „Konfiguracja”.

Następnie przechodzimy do części „Eksport do GIIF” – szyfrujemy pliki, podpisujemy je podpisem elektronicznym oraz zapisujemy w formacie xml w folderze zdefiniowanym w module „Konfiguracja”. Tak przygotowany dokument wysyłamy do Generalnego Inspektora Informacji Finansowej przez stronę internetową GIIF.

Inne raporty

W zakładce „Raporty” znajdziemy zestawienia, które stanowią udokumentowanie przeprowadzonej w programie iAML analizy podmiotów oraz analizy transakcji. Każde z tych zestawień możemy wydrukować do pliku csv lub xls. Są to raporty: